基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 银华优势企业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于２００２年９月２９日证监基金字［２００２］７１号文批准募集。本基金的基金合同于２００２年１１月１３日正式生效。 银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为２００９年５月１３日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年３月３１日，所披露的投资组合为２００９年１季度的数据（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：银华基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层 法定代表人：彭越 成立日期：２００１年５月２８日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００１］７号 组织形式：有限责任公司 注册资本：２亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：发起设立基金、管理基金及中国证监会批准的其他业务 联系人：刘晓雅 电话：０１０－８５１８６５５８ 传真：０１０－５８１６３０２７ 银华基金管理有限公司成立于２００１年５月２８日，是经中国证监会批准（证监基金字［２００１］７号文）设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为２亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例：２９％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：２９％）、东北证券股份有限公司（出资比例：２１％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：２１％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。 （二）主要人员情况 １．基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 彭越先生，董事长，研究生学历。曾任职于最高人民检察院；并曾担任银华基金管理有限公司副总经理。 蒋辉先生，副董事长，经济学博士后。曾任西南财经大学统计系教师；海南省富南国际信托投资公司证券部经理；海南港澳国际信托投资公司证券部经理；中国证监会重庆证监局机构部主任兼上市部主任、上市处处长、局党委委员、副局长。现任西南证券股份有限公司党委书记、董事长。 矫正中先生，董事，经济学硕士。曾任吉林省财政厅副处长、处长、副厅长、厅长，吉林省地方税务局局长，吉林市代市长、市委书记，吉林省政府秘书长兼办公厅主任，吉林省副省长等职。现任东北证券股份有限公司董事长。 李兆会先生，董事，管理学学士。先后担任运城市光彩事业促进会副会长、运城市工商联副会长、运城市民营企业协会会长、中国光彩事业促进会常务理事、第九届全国工商联执委委员、山西省运城市人大常委委员、山西省民营企业协会副会长、山西省工商联副会长、山西省青联副主席、全国青联委员、全国工商联常委委员、十一届全国政协委员等职务。现任山西海鑫实业股份有限公司董事长、海鑫钢铁集团有限公司董事长。 王立新先生，董事总经理，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方证券股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。 郑秉文先生，独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生，独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长；深圳天骥基金董事；中国国际财务有限公司（深圳）董事长；首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生，独立董事，研究生学历，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任；北京仲裁委员会仲裁员；北京市律师协会国际业务委员会副主任委员；海问律师事务所合伙人、律师。现任浩天信和律师事务所合伙人、律师。 汪贻祥先生，独立董事，法律硕士，律师。曾任全国人大常委会法制工作委员会民法室主任科员。现任北京至元律师事务所合伙人、主任、律师。 周兰女士，监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生毕业。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。 李丹女士，监事，大学学历。曾在长春师范学院，深圳蛇口建筑装饰工程公司，深圳经济特区证券公司等任职。现任西南证券股份有限公司深圳后海路证券营业部总经理。 李欣先生，监事，大学学历，注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级审计员；上海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财务主管。 石松鹰先生，副总经理，研究生学历，经济师。曾任中国金谷国际信托投资有限责任公司证券部业务经理，基金投资部经理；北京中协天地投资顾问有限责任公司副总经理；银华基金管理有限公司投资管理部经理、天华证券投资基金基金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司投资总监。 鲁颂宾先生，副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理；中国证监会信息监管部科员；中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。 魏瑛女士，副总经理，经济法研究生。曾任职于公安部管理干部学院、山东省青岛市公安局四方分局、中国人民公安大学等单位。并曾先后担任大成基金管理有限公司市场部经理，招商基金管理有限公司北方总部副总经理、机构业务拓展部经理，南方基金管理有限公司总经理助理兼机构部总监等职。 凌宇翔先生，督察长，工商管理硕士。曾任职于重庆国际信托投资公司证券总部；西南证券有限责任公司基金管理部总经理。 ２．本基金基金经理 金斌先生，硕士。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。２００４年８月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管等职。自２００９年２月１８日起担任本基金基金经理。 本基金历任基金经理： 石松鹰先生，管理本基金时间为２００２年１１月１３日至２００３年８月２７日。 李学文先生，管理本基金时间为２００３年８月２７日至２００５年９月１０日。 黄小坚先生，管理本基金时间为２００５年９月１０日至２００６年４月２９日。 蒋伯龙先生，管理本基金时间为２００５年９月１０日至２００７年５月１９日。 陈勤先生，管理本基金时间为２００６年１０月２１日至２００７年１１月２８日 张继荣先生，管理本基金时间为２００７年１１月２８日至２００９年２月１８日。 ３．Ａ股基金投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：许翔、王华、上官亦武、陆文俊 王立新先生，详见主要人员情况。 许翔先生，会计学硕士。曾就职于四川雅安化肥厂、深圳粤宝电子公司、招商银行、深圳高新技术工业村、国信证券公司；２００２年至２００４年，在中融基金管理公司任研究总监、投资总监等职务。２００４年１０月进入银华基金管理有限公司，现任公司首席分析师，天华证券投资基金基金经理、银华－道琼斯８８精选证券投资基金基金经理。 王华先生，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。２０００年１０月进入银华基金管理有限公司，先后在研究策划部、基金经理部工作。曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理，投资管理部副总监。 上官亦武先生，大学学历。曾任江苏国家安全厅科员，深圳发展银行海南证券部职员，海南国信投资管理有限公司总经理助理，君安证券北京知春路营业部机构服务部经理。１９９９年１１月进入银华基金管理有限公司，曾任投资管理部交易主管。现任交易管理部总监。 陆文俊先生，学士学位。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总，长信基金管理有限责任公司研究员等职。自２００６年７月６ 日至 ２００８年６月１０日担任长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理。２００８年６月加盟银华基金管理有限公司，现任银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，投资管理部副总监。 ４、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日 变更注册登记日期：２００４年８月２６日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：宁敏 电话：（０１０）６６５９４９７７ 传真：（０１０）６６５９４９４２ 发展概况： 中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。 中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至２００８年末，中国银行境内外机构共有１０，７８９家，其中内地机构９，９８３家，港澳及境外机构８０６家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行３７家，二级分行２８４家，基层分支机构９，６５９家，是中国国际化程度最高的银行。 截至２００８年末，中国银行资产总额６９，５５６．９４亿元，负债总额６４，６１７．９３亿元，归属于母公司所有者权益合计４，６８２．７２亿元，分别比上年末增长１６．０１％、１６．６３％和１０．２４％。实现净利润６５０．７３亿元，比上年增长４．９３％；实现归属于母公司所有者的净利润６３５．３９亿元，同比增长１３．００％；每股收益为０．２５元，比上年增加０．０３元。不良贷款率由３．１２％下降至２．６５％。集团年末总市值达到６，６９９．９７亿元，列全球上市银行第六位。 多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京２００８年奥运会唯一的银行合作伙伴；自１９９０年以来，中国银行一直荣登《财富》５００强排行榜；２００４至２００８年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，并评为２００８年度中国最佳债券和现金管理银行；２００８年，中国银行在《银行家》杂志“世界１０００家大银行”中排名第１０位；２００８年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；２００８年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；２００８年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；２００８年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；２００８年中国银行再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“最理想雇主奖”。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自２００３年３月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自１９９６年１０月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。１９８９年１０月至１９９６年１０月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于１９５８年８月，１９８１年毕业于湖南财经学院，１９９６年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自２００４年８月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。２００２年９月至２００４年８月担任海南省副省长。１９９４年７月至２００２年９月担任中国工商银行副行长。１９８８年至１９９４年７月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于１９５２年５月，１９７７年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，１９９９年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生，自２００４年８月起任本行执行董事。２０００年１１月加入本行并自此担任本行副行长。于１９８０年１１月至２０００年１１月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。１９７８年毕业于南京信息工程大学。２００２年６月起担任中银香港控股非执行董事。 董杰先生，自２００７年１１月２７日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自２００５年９月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，１９８３年７月至２００５ 年９月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于１９６２年１１月，获得西南财经大学博士学位。 （三）基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工９０余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。 （四）证券投资基金托管情况 截止２００８年１２月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、工银全球股票（ＱＤＩＩ）、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）等６７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）销售机构 １、直销机构： （１）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１０层 电话：０１０－５８１６２９５０ 传真：０１０－５８１６２９５１ 邮编：１００７３８ 联系人：李夕 （２）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层 电话：０７５５－８３５１５００２ 传真：０７５５－８３５１５０８２ 邮编：５１８０３４ 联系人：饶艳艳 （３）银华基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东福山路５００号城建国际中心７０２室 电话：０２１－５０８１７００１ 传真：０２１－５０８１７０５５ 邮编：２００１２２ 联系人：孙为君 全国统一客户服务电话：４００－６７８－３３３３ ２、代销机构： （１）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 电话：（０１０）６６５９６６８８ 传真：（０１０）６６５９４９４６ 客户服务电话：９５５６６（全国） 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （２）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 法定代表人：郭树清 客户服务电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 电话：（０１０）６６１０７９００ 传真：（０１０）６６１０７９１４ 客户服务电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （４）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 客户服务电话：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：秦晓 联系人：万丽 电话：（０７５５）８３１９８８８８ 传真：（０７５５）８３１９５０４９ 客户服务统一咨询电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （６）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：９５５２８ 公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 客户服务热线：９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （８）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号 法定代表人：黄立哲 联系人：霍兆龙 电话：（０７５５）２５８５９５９１ 传真：（０７５５）２５８７９４５３ 客户服务热线：４００６６－９９９９９ 公司网站： ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （９）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 联系人：周勤 电话：０７５５－８２０８０７１４ 传真：０７５５－８２０８０７１４ 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本基金为平衡型基金，主要通过投资于中国加入ＷＴＯ后具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公开发行上市的债券，在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。 七、投资对象及投资范围 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资的重点是中国入世后以及在全球经济一体化过程中具有相对竞争优势即总成本领先优势和标新立异优势的上市公司所发行的股票，这部分投资的比例不低于本基金股票资产的８０％。 八、投资组合原则或策略 基于本基金的投资理念，为实现本基金的投资目标，本基金在构建投资组合过程中将遵循以下主要原则或采取以下主要策略： ●平衡原则：收益与风险平衡；长期收益与短期收益相平衡；在行业组合、公司组合上体现成长型与价值型平衡配置。 ●流动性原则：针对开放式基金赎回特性，在风险控制中将流动性风险控制作为首要原则。 ●资产配置比例限制原则：股票投资比例浮动范围：２０－７０％；债券投资比例浮动范围：２０－７０％；现金留存比例浮动范围：５－１５％；投资证券的资产不低于基金总资产的８０％；投资于国债的比例不低于基金资产净值的２０％。 ●双十原则：本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的１０％；本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的１０％，并按有关规定履行信息披露义务。 ●仓位选择优先策略：基于大盘走势关系基金投资全局，本基金投资中充分重视对市场趋势尤其是对股市大盘趋势的研判，并将由此决定的基金仓位的选择放在资产配置和投资组合中最优先的位置。 ●逆向流程策略：资产配置采取自上而下的操作流程，而股票选择采取自下而上的操作流程。 ●动态组合策略：根据各种影响因素的变化，及时调整组合中各种资产的权重，尤其针对政策风险、经济周期风险等系统风险。股票投资组合的系统调整周期为一年，微调可根据实际情况即时进行。 ●备选库策略：基于本基金在股票方面的主要投资对象是中国入市后具有竞争优势上市公司，将专为本基金建立竞争优势股备选库，股票资产中来自于备选库中股票的投资权重不低于８０％，投资额超过５０００万元的股票必须来自备选库。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中信标普３００指数×７０％＋中信全债指数×２０％＋同业活期存款利率×１０％。 中信标普３００包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大、最具流动性的３００只股票并以流通股本加权的股票指数，是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数。 本基金的股票投资比例范围为：２０－７０％，所以本基金加入２０％的中信全债指数和１０％的同业活期存款利率一起构成本基金的业绩比较基准。 十、风险收益特征 本基金注重收益与风险的平衡，不追求高风险下的高收益，将通过控制股票、债券的投资比重来获取中低风险下的中等收益。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年４月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２００９年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。 １、报告期末基金资产组合情况 注：由于四舍五入的原因，“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有尾差。 ２、 报告期末按行业分类的股票投资组合 注：由于四舍五入的原因，公允价值占基金资产净值的比例的分项之和与合计可能有尾差。 ３、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：由于四舍五入的原因，公允价值占基金资产净值的比例的分项之和与合计可能有尾差。 ５、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ６、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８、 投资组合报告附注 ８．３ 其他资产构成 ８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 ８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 ２００４年１１月１０日本基金的业绩比较基准经与托管行协商后由“国泰君安指数”变更为“中信标普３００指数×７０％＋中信全债指数×２０％＋同业活期存款利率×１０％”。变更的原因主要是根据《证券投资基金信息披露管理办法》及编报规则第２号《基金净值表现的编制及披露》规定：基金业绩比较基准所采用的指数应当是市场公开披露的指数。而“国泰君安指数”不是市场公开披露的指数。同时“国泰君安指数”只是针对股票投资的比较基准，所以继续使用“国泰君安指数”已不符合信息披露的要求。该业绩比较基准变更已报中国证监会备案。 十三、基金费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １．基金管理人的管理费； ２．基金托管人的托管费； ３．投资交易费用； ４．基金信息披露费用； ５．基金份额持有人大会费用； ６．与基金相关的会计师费和律师费； ７．按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １．基金管理人的基金管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费由基金管理人计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 ２．基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费由基金管理人计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 ３．本条第（一）款第３至第７项费用由基金托管人根据有关法律、法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （三）与基金销售有关的费用 １．申购和赎回费 申购费率：本基金采用前端收费和后端收费两种形式收取销售费用，对于申购金额为１０００万元以上（含１０００万元）的前端申购申请，固定收取１５００元申购费。前端申购费率按申购金额的大小分为三档，最高不超过１．５％，对于申购金额为１０００万元以上（含１０００万元）的申购申请，由１．０％的申购费率变更为固定收取１５００元申购费。该项费率变更于本更新招募说明书公告之日起３个工作日后开始实施。具体如下表所示： 申购金额 申购费率 申购金额（Ｍ）≥１，０００万 固定收取１５００元申购费 １００万≤申购金额（Ｍ）＜１，０００万 申购费率１．２０％ 申购金额（Ｍ）＜１００万 申购费率１．５０％ 基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率。 后端申购费率是指投资人在申购时不用支付申购费，而在赎回时支付。基金份额持有年限越长，申购费率就越低，直至为零，具体如下表所示： 持有期 后端申购费率 不足一年 申购费率１．８０％ 满１年不满２年申购费率１．６０％ 满２年不足３年申购费率１．００％ 满３年不满５年申购费率０．５０％ ５年以上申购费率０．００％ 赎回费率：赎回费率随持有期的增加而递减： 持有期 赎回费率 １天－３６５天赎回费率０．５０％ ３６６天－７３０天赎回费率０．２０％ ７３１天（含）以上赎回费率０．００％ 基金的赎回费由赎回人承担，赎回费的２５％归入基金资产，余额为注册登记费、其他手续费。 ２．转换费用 （１）基金转换时所需要的费用由转出基金赎回费用及本公司根据公平合理原则所确定的转换费用构成。 （２）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。 （３）转入基金时，原则上从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取确定的转换费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取转换费用。本公司在不同基金间设置固定的转换费率。 不同转换方向的转换费率设置以基金管理人的相关公告为准。 ３．基金管理人可以调整申购费率、赎回费率和转换费率，最新的申购费率、赎回费率和转换费率在招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 ４．申购费用与赎回费用的计算方式 （１）前端申购费用的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率） 申购费用＝申购金额–净申购金额 （２）后端申购费用的计算 后端申购费 ＝ 赎回份额×Ｔ日基金份额净值× 对应的后端申购费费率 （３）赎回费用的计算 赎回费用＝赎回份额 × Ｔ日基金份额净值×赎回费率 ５．转换费的计算方式 前端收费 转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金Ｔ日基金份额净值 转出基金赎回费用＝转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额 － 转出基金赎回费用 转换费用＝ 转入金额／（１＋转换费率）×转换费率 净转入金额 ＝ 转入金额 －转换费用 净转入份额 ＝ 净转入金额÷转入基金Ｔ日基金份额净值 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 十四、对招募说明书更新部分的说明 银华优势企业证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于２００８年１２月２８日刊登的本基金原更新招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新内容如下： １．在“三、基金管理人”部分，更新了公司注册资本、股东名称；更新了部门设置及投资决策委员会设置情况；更新了基金管理人联系人信息；在“主要人员情况”部分，更新了以下内容：本公司２００８年度股东会批准徐志光、胡奕钿先生不再担任公司董事，增补李兆会、汪贻祥先生为公司董事，该变更事项已向相关监管部门备案，本公司董事会第四届第一次会议决定聘任鲁颂宾先生、魏瑛女士为副总经理，该事项已获得监管部门核准，于２００９年６月９日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站披露。因此更新了董事、监事、高级管理人员资料；公司批准张继荣先生辞去本基金基金经理职务，由金斌先生担任本基金基金经理，上述调整已报监管部门备案，并于２００９年２月２０日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站披露。 ２．在“四、基金的托管人”部分，更新了基金托管人的业务资料。 ３．在“五、相关服务机构”部分，增加中国农业银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、爱建证券有限责任公司、厦门证券有限公司、中国国际金融有限公司为代销机构。原代销机构深圳平安银行股份有限公司变更为平安银行股份有限公司，西南证券有限责任公司变更为西南证券股份有限公司，国信证券有限责任公司变更为国信证券股份有限公司，财通证券经纪有限责任公司变更为财通证券有限责任公司，恒泰证券有限责任公司变更为恒泰证券股份有限公司。更新了直销机构和部分代销机构的资料，更新了会计师事务所签章注册会计师和联系人。 ４．在“九、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。 ５．在“十、基金的业绩”部分，更新了自基金合同生效至２００９年３月３１日每个完整会计年度和基金合同生效至２００９年３月３１的基金投资业绩。 ６． 在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分资料。 ７．在“二十二、其他应披露事项”部分，列出了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告，并说明以下事项：２００７年１０月２２日，本基金管理人的股东之一南方证券股份有限公司的破产清算组以公开招标方式转让南方证券股份有限公司持有的本基金管理人２１％股权，山西海鑫实业股份有限公司中标。２００８年６月１６日该股权转让事宜已经获得中国证监会批准，２００８年１２月２９日，本基金管理人已就上述股东变更及增加注册资本事宜完成了工商变更登记手续，并于２００９年１月７日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站披露。 ８．对部分表述进行了更新。 十五、签署日期 本招募说明书（更新）于２００９年６月２７日签署。
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